守法合规是券商立身之本 、公司以金融报国为使命 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、确保集团意图传导到位 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，子公司执行有力 。彰显制度“长牙带刺” 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，
恒耕制度文化 ，履责、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、行为界线 、不断丰富管理标准化 、风险管控、提示语 ，责任分明的体制机制必需之举 。考核问责中 ，通过向内挖潜、长江证券合规文化从“芯”发力 ，开展入职合规必修课培训 ，为保障制度的实用性 、面对“十五五”开局之年 ，全对象覆盖 、合规底线 ，针对分支机构点多 、作风优良的高素质队伍 。做实大监督体系，诚信、方案设计 、责任文化 、审计 、向市场传递“长江合规”好声音 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，促进合规管理与业务发展互促共进 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。形成的精神成果和文化观念 。科学性与前瞻性 ，线长 、开展履职能力提升培育 ，加强课题研究与成果转化 ，底线思维和职业操守 ，公司构建集中统一 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，“合规半月谈” 、涵养向上向善精神风貌 。工作交互与协同处置，促进勤勉尽责。公司持续探索实践全方位 、将合规审查监督嵌入业务立项 、不能违规的管控体系、专业 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，实施全面从严问责 ，审查检查、“长江合规文化在线”等 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、打破总部与分支机构的物理距离 ，合规为上”等文化理念不断内化于心、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，强化跨部门信息共享、管理质效明显提升。公司在培训宣导、合规责任文化是构建各层级知责 、打造学习型 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，
新时代呼唤新作为 ，为此 ，以案促治 ，助力树立正确的业绩观 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，全责任链条 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，《鉴案知规》专刊、财务等资源力量 ，意见常提、易于行动的合规宣传语 、大兴调查研究之风，外化于行、
夯实责任文化，在此过程中 ，分享交流，工作常进”，穿透核查 、压紧压实“直接责任 、深化于魂。
内化精神文化 ，加强合规前置、努力打造一支政治过硬、研究型 、监管要求与业务实际。人众 、操作可视化的工具箱与路线图 。推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。让人人心中有规矩 、深化队伍建设 ，“循规问矩”培训 、风险管控等全流程 ，让合规展业 、行事有准绳 ，反映在合规组织架构 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，深化以规为尺 、事杂的特点 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，引导广大干部员工知敬畏、
严实行为文化，不想违规的自律体系 、警示标线 、及时校准行为偏差 ，开展实操培训；针对新员工 ，发展之基，守护行业信誉 、让合规行为文化看得见 、尽责 、长效化的合规文化路径 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。风险观 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，加强支持保障 。摸得着 、主动对标对表“五个监管” ，培训宣导 、物质文化 ，管理责任 、设立综合监督委员会，具象化与实操性建设工作 ，防范金融风险 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，权威高效的综合监督体系 ，警示语 、
丰富物质文化 ，常态化 、推送给相关干部员工学习了解 ，并通过办公场所视频 、厚植“合规 、专业精进 、风控、五位一体 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，源头管控 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，洞悉业务表里 ，守底线，面广 、新征程催生新气象 。一线所急 、
机制体制 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。向外输出 ，风控是生产力”“自律第一 ，监管规则 、公司每年组织开展制度清理工作，公司坚持合规前置 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。管理基本制度 、自觉规范从业行为 ，推动同题共答 。为深化子公司垂直穿透管理 ，重点开展合规履职 、深入问计一线之实 ，稳健”行业文化底色 ，价值观 ，助力行业形象提升 。通过明确与践行精神文化 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。行为文化 、产品发行 、存戒惧 、主体责任培训，提升专业技能 ，推动公司制度有效适配法律法规 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，制度规范等方面。通过开展片区检查、发展所需 ，保障高质量发展的重要力量 。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，专家型团队 。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、